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    國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見
    【發布部門】 國務院辦公廳【發文字號】 國辦發〔2021〕26號
    【發布日期】 2021.07.16【實施日期】 2021.07.16
    【時效性】 現行有效【效力級別】 國務院規范性文件
    【法規類別】 科技成果鑒定獎勵營商環境優化
    【全文】法寶引證碼CLI.2.5054723    

    國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見

    (國辦發〔2021〕26號)





    各省、自治區、直轄市人民政府,國務院各部委、各直屬機構:



      為健全完善科技成果評價體系,更好發揮科技成果評價作用,促進科技與經濟社會發展更加緊密結合,加快推動科技成果轉化為現實生產力,經國務院同意,現提出如下意見。



      一、總體要求



      (一)指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,深入實施創新驅動發展戰略,深化科技體制改革,堅持正確的科技成果評價導向,創新科技成果評價方式,通過評價激發科技人員積極性,推動產出高質量成果、營造良好創新生態,促進創新鏈、產業鏈、價值鏈深度融合,為構建新發展格局和實現高質量發展提供有力支撐。



      (二)基本原則。



      堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向。充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用,全面準確反映成果創新水平、轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻,著力強化成果高質量供給與轉化應用。
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      堅持科學分類、多維度評價。針對科技成果具有多元價值的特點,科學確定評價標準,開展多層次差別化評價,提高成果評價的標準化、規范化水平,解決分類評價體系不健全以及評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題。



      堅持正確處理政府和市場關系。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用,更好發揮政府作用,引入第三方評價,加快技術市場建設,加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系,充分調動各類評價主體的積極性,營造成果評價的良好創新生態。



      堅持尊重科技創新規律。把握科研漸進性和成果階段性的特點,創新成果評價方式方法,加強中長期評價、后評價和成果回溯,引導科研人員潛心研究、探索創新,推動科技成果價值早發現、早實現。


      二、主要工作措施



      (一)全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值。根據科技成果不同特點和評價目的,有針對性地評價科技成果的多元價值。科學價值重點評價在新發現、新原理、新方法方面的獨創性貢獻。技術價值重點評價重大技術發明,突出在解決產業關鍵共性技術問題、企業重大技術創新難題,特別是關鍵核心技術問題方面的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風險等對經濟和產業發展的影響。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態環境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價值重點評價在倡導科學家精神、營造創新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻。



      (二)健全完善科技成果分類評價體系。基礎研究成果以同行評議為主,鼓勵國際“小同行”評議,推行代表作制度,實行定量評價與定性評價相結合。應用研究成果以行業用戶和社會評價為主,注重高質量知識產權產出,把新技術、新材料、新工藝、新產品、新設備樣機性能等作為主要評價指標。不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和產業化成果,以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主,把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制,加強成果真實性和可靠性驗證,合理評價成果研發過程性貢獻。



      (三)加快推進國家科技項目成果評價改革。按照“四個面向”要求深入推進科研管理改革試點,抓緊建立科技計劃成果后評估制度。建設完善國家科技成果項目庫,根據不同應用需求制定科技成果推廣清單,推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。改革國防科技成果評價制度,探索多主體參與評價的辦法。完善高等院校、科研機構職務科技成果披露制度。建立健全重大項目知識產權管理流程,建立專利申請前評估制度,加大高質量專利轉化應用績效的評價權重,把企業專利戰略布局納入評價范圍,杜絕簡單以申請量、授權量為評價指標。



      (四)大力發展科技成果市場化評價。健全協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定價模式,加快建設現代化高水平技術交易市場。推動建立全國性知識產權和科技成果產權交易中心,完善技術要素交易與監管體系,支持高等院校、科研機構和企業科技成果進場交易,鼓勵一定時期內未轉化的財政性資金支持形成的成果進場集中發布信息并推動轉化。建立全國技術交易信息發布機制,依法推動技術交易、科技成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。鼓勵技術轉移機構專業化、市場化、規范化發展,建立以技術經理人為主體的評價人員培養機制,鼓勵技術轉移機構和技術經理人全程參與發明披露、評估、對接談判,面向市場開展科技成果專業化評價活動。提升國家科技成果轉移轉化示范區建設水平,發揮其在科技成果評價與轉化中的先行先試作用。



      (五)充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制,引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價,通過在

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